Ngày 20/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (Công ty), địa chỉ: Tầng 3, số 2A Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội, cụ thể như sau:
- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại: Điểm a Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi theo quy định tại Khoản 23 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP) do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
- Phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo quy định tại Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 09/01/2020, Công ty đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ.
- Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo quy định tại Khoản 31 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo báo cáo của Công ty, đến ngày 09/01/2020 Công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo quy định.
- Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo quy định tại Khoản 23 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ. Theo báo cáo của Công ty, đến ngày 09/01/2020, Công ty đã kiện toàn lại bộ phận Kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.
- Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn. Đến ngày 09/01/2020, Công ty đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện báo cáo đúng quy định.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 20/01/2020.