Ngày 07/02/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 166/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Hestia (Công ty). Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 14 Tòa nhà Zen Tower, Số 12 Khuất Duy Tiến, Phường Thanh Xuân Trung, Quận Thanh Xuân, Thành phố Hà Nội, cụ thể như sau:
- Phạt tiền 92.500.000 đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố Nghị quyết Hội đồng quản trị số 45/2019/ND-HĐQT ngày 25/04/2019, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 30/2020/NQ-HĐQT ngày 27/07/2020 thông qua việc ký Hợp đồng Hợp tác Kinh doanh giữa CTCP Hestia với Ông Lã Giang Trung là người nội bộ của Công ty; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, 2022, Báo cáo tình quản trị công ty năm 2021), theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP)
- Phạt tiền 175.000.000 đồng do công bố thông tin sai lệch (Công ty công bố thông tin sai lệch về giao dịch giữa công ty và người nội bộ: theo Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2022, Công ty đã có giao dịch theo Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/2019/HTKD-HSA-LGT ngày 26/04/2019 và Hợp đồng Hợp tác kinh doanh số 02/2020/HTKD-LGT ngày 28/07/2020 với ông Lã Giang Trung – người nội bộ của Công ty, tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022 và năm 2022, Công ty trình bày không có giao dịch giữa Công ty với người nội bộ), theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Biện pháp khắc phục hậu quả: “Buộc cải chính thông tin” quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
- Phạt tiền: 137.500.000 đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp (Công ty cho cổ đông vay tiền từ năm 2019 đến năm 2023; Công ty ký Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/2019/HTKD-HSA-LGT ngày 26/04/2019 và Hợp đồng Hợp tác kinh doanh số 02/2020/HTKD-LGT ngày 28/07/2020 với Ông Lã Giang Trung – người nội bộ của Công ty. Các giao dịch này tại thời điểm ngày 31/12/2022 có giá trị từ 35% trở lên tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất, nhưng không được Đại hội đồng cổ đông thông qua), theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
- Phạt tiền 15.000.000 đồng do không xây dựng, trình Đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế nội bộ về quản trị công ty, theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
- Phạt tiền 15.000.000 đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty, theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP
Tổng số tiền phạt: 435.000.000 đồng (Bốn trăm ba mươi lăm triệu năm trăm nghìn đồng)./.