Ngày 07/02/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 159/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 9 tòa nhà TNR, số 54A, đường Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:
- Phạt tiền 275.000.000 đồng quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (Công ty là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002 phát hành bởi Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng giáo dục. Đối với mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002, tại Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ (Bản CBTT) có nêu thông tin về phương thức phát hành là trái phiếu chỉ được chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng, chưa chính xác về phương thức phát hành được quy định tại khoản 1 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP); Thiếu các thông tin: (i) về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành là Kế toán trưởng và Trưởng ban kiểm soát/kiểm soát viên của tổ chức phát hành; (ii) nội dung cam kết các thông tin và số liệu trong Bản CBTT là trung thực và cam kết chịu trách nhiệm tập thể và cá nhân về tính trung thực, chính xác của những thông tin và số liệu này; đảm bảo không có thông tin hoặc số liệu sai sót có thể gây ảnh hưởng đối với các thông tin trong Bản CBTT; (iii) nội dung cam kết của tổ chức tư vấn về việc có trách nhiệm rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và pháp luật chứng khoán, đồng thời chịu trách nhiệm về việc rà soát của mình; Thông tin tại điểm 1 (quá trình hình thành và phát triển), mục II (Thông tin về doanh nghiệp phát hành) Bản CBTT phát hành trái phiếu của 02 mã trái phiếu không nêu rõ loại hình doanh nghiệp là công ty cổ phần chưa đại chúng; không có thông tin về các dự án chính đã/đang triển khai của doanh nghiệp phát hành; Đối với mã trái phiếu EIGCH2227002, hồ sơ chưa có các tài liệu liên quan đến kế hoạch sử dụng tiền của tổ chức phát hành làm cơ sở cho việc trình bày các thông tin tại mục IV.1 Bản CBTT: Tài liệu Dự án khu nhà ở và dịch vụ đa năng Vũng Áng (các tài liệu nêu tại phần Tiến độ pháp lý - mục IV.4.1 Bản CBTT); Đối với mã trái phiếu EIGCH2227001, tại Bản CBTT nêu thông tin sử dụng tối thiểu 315 tỷ đồng để phát triển dự án và bổ sung vốn hoạt động kinh doanh, tuy nhiên không nêu thông tin cụ thể dự án, theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 13 Nghị định 153/2020/NĐ-CP, không nêu rõ thông tin về thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu);
- Phạt tiền 175.000.000 đồng quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 34 Điểu 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch; đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP (Công ty đã có các văn bản báo cáo tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp số 19/2022/CV-SBSI ngày 14/01/2022 và số 18/2023/CV-SBSI ngày 12/01/2023 gửi UBCKNN, các văn bản báo cáo của Đại lý phát hành gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội số 171/2021/CV-SBSI ngày 15/7/2021, Quý 3/2021 ngày 14/10/2021, Quý 4/2021 ngày 12/01/2022, năm 2021 ngày 19/01/2022, Quý 1/2022 ngày 14/4/2022, Quý 2/2022 ngày 14/7/2022 và năm 2022 ngày 05/01/2023, theo đó Công ty báo cáo các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của các mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002 phát hành bởi Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng giáo dục, mã trái phiếu YBBCH2124001 phát hành bởi Công ty cổ phần Ozen Health and Beauty và mã trái phiếu IGECH2124001 phát hành bởi Công ty cổ phần Phát triển Giáo dục Igarten được phát hành theo phương thức đại lý phát hành, tuy nhiên theo báo cáo của Công ty tại văn bản số 384/2023/CV-SBSI ngày 28/12/2023, Công ty báo cáo các tổ chức phát hành là bên bán trái phiếu trực tiếp, tư vấn trái phiếu đến nhà đầu tư).
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty là: 450.000.000 đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.